Çevrimiçi alım satım platformu Robinhood (HOOD), şirketin 10’dan fazla menkul kıymetler kanunu hükmünü ihlal etmekle suçlandığı bir soruşturmanın ardından ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ile 45 milyon dolarlık bir anlaşmaya vardı.
Ceza, Robinhood’un iki broker-bayisi olan Robinhood Securities LLC ve Robinhood Financial LLC’yi etkiliyor.
SEC 13 Ocak’ta yaptığı açıklamada, “Bugünkü emir, iki Robinhood firmasının, alım satım faaliyetlerini doğru bir şekilde rapor etmeme, açığa satış kurallarına uymama, şüpheli faaliyet raporlarını zamanında sunmama, defter ve kayıtları tutmama ve müşteri bilgilerini korumama dahil olmak üzere çok çeşitli önemli yasal gereklilikleri yerine getirmediğini tespit etti.” ifadelerini kullandı.
Robinhood kuruluşlarının “belirli bulguları kabul ettiğini” belirten 13 Ocak tarihli karara göre SEC, iki Robinhood kuruluşunun 2020 ve 2021 yılları arasında müşterilerden gelen elektronik iletişimleri koruyamadığını ve muhafaza edemediğini belirledi.
Düzenleyici kurum ayrıca Ocak 2020 ile Mart 2022 arasında şüpheli faaliyetlerin zamanında bildirilmediğini, Nisan 2019 ile Temmuz 2022 arasında ise yeterli kimlik hırsızlığı koruma önlemlerinin alınmadığını söyledi.
Ayrıca Robinhood’un Aralık 2019’dan Mayıs 2022’ye kadar istismarcı açığa satış uygulamalarını düzenlemeyi amaçlayan bir kural olan “SHO Yönetmeliği ‘ne uymadığını ve 2021’de yetkisiz bir üçüncü tarafın ‘milyonlarca’ Robinhood müşterisiyle ilgili bilgilere erişmesine yol açan bir siber güvenlik açığını yeterince ele almadığını söyledi.
Her iki firma da karardaki belirli bulguları kabul etti ve kınanmayı kabul etti.
Robinhood Securities 33,5 milyon dolar ceza ödemeyi kabul ederken, Robinhood Financial 11,5 milyon dolar ödemeyi kabul etti. Her iki cezanın da 27 Ocak’a kadar ödenmesi gerekiyor.
Burada yer alan bilgiler yatırım tavsiyesi içermez. Bilgi için: Midas Sorumluluk Beyanı
Bu içerik hazırlanırken faydalanılan kaynak: CoinTelegraph
