Morgan Stanley’nin (MS) varlık yönetimi birimi, dört finansal danışmanın müşteri fonlarından milyonlarca dolar çalmasını engelleyemediği gerekçesiyle ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’na (SEC) 15 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti.
📅 SEC’nin açıklamasına göre, 2015’ten 2022’ye kadar olan dönemi kapsayan soruşturma, şirketin müşteri hesaplarından yapılan yetkisiz transferleri tespit etmek için yeterli politikalara sahip olmadığını ortaya çıkardı. Özellikle Otomatik Takas Odası (ACH) ödemeleri ve belirli nakit transferleri konusunda eksiklikler tespit edildi.
SEC Uygulama Bölümü’nün Geçici Direktörü Sanjay Wadhwa, “Yatırımcı varlıklarını korumak, her finansal hizmet firmasının temel görevidir.” diyerek Morgan Stanley’nin politika eksikliklerinin çok sayıda müşteri hesabını “önemli zarar riskine” maruz bıraktığını belirtti.
🔍 Soruşturma, Aralık 2022’ye kadar firmanın, finansal danışmanların kendi adlarına açılmış hesaplara ACH ödemeleri yaptığını belirlemek için herhangi bir tarama sürecine sahip olmadığını ortaya çıkardı. Bu boşluk, danışmanların kişisel kredi kartı faturalarını ödemek için yüzlerce yetkisiz transfer yapmasına olanak sağladı.
💰 Firma, etkilenen müşterilerin zararlarını halihazırda tazmin etmiş ve üçüncü taraf nakit ödeme prosedürlerini gözden geçirmek üzere bir uyum danışmanı tutmayı kabul etti.
Anlaşma, bir durdurma ve vazgeçme emri ile kınama içeriyor. SEC’nin soruşturması, San Francisco ve New York bölge ofislerinden ekipler tarafından yürütüldü.
Burada yer alan bilgiler yatırım tavsiyesi içermez. Bilgi için: Midas Sorumluluk Beyanı
Bu içerik hazırlanırken faydalanılan kaynak: Benzinga
