Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu (CSRC), üç uluslararası menkul kıymet aracı kurumunun gerekli onaylar olmadan faaliyet göstermesi nedeniyle soruşturma başlattığını açıkladı. Bu adım, Çin’in yurtdışı finansal kurumlar tarafından yürütülen sınır ötesi yatırım hizmetlerine yönelik iki yıllık denetim girişiminin bir parçası olarak öne çıktı.
Tiger Brokers (NZ), Futu Securities International (Hong Kong) ve Changqiao Securities (Hong Kong) (diğer adıyla Longbridge), ana karada düzenleyici onay olmadan menkul kıymet işlemleri gerçekleştirdikleri gerekçesiyle idari para cezalarına çarptırıldı.
Futu tarafından yapılan açıklamada, CSRC’nin şirkete 1,85 milyar yuan tutarında para cezası önerdiği, ayrıca kurucu ve CEO Li Hua’ya 1,25 milyon yuan ceza kesildiği belirtildi. Futu, düzenleyiciyle iş birliği yaptığını bildirdi. 2022 yılında Futu’nun müşteri tabanının %35’ini ana karadaki Çinli müşterilerin oluşturduğu açıklanmıştı.
Tiger Brokers’ın Nasdaq’ta işlem gören ana şirketi UP Fintech ise 308,1 milyon yuan tutarında potansiyel bir ceza ile karşı karşıya olduğunu duyurdu. Şirket, düzenleyici otoritelerle iş birliği yaptığını ve gerekli düzeltici önlemleri uygulayacağını belirtti.
Longbridge de CSRC tarafından getirilen düzeltici önlemlere uyacağını açıkladı; ancak ceza detaylarını paylaşmadı.
CSRC, yabancı kuruluşlar tarafından yürütülen yasa dışı sınır ötesi ticari faaliyetleri engellemek amacıyla sekiz farklı devlet kurumu ile iş birliği yaptığını bildirdi. Düzenleyici kurum, “dişli ve dikenli” sıkı düzenleyici gerekliliklerin uygulanacağını ve yasal sınırların net şekilde korunacağını vurguladı.
Jefferies’in yatırımcılara ilettiği notta, CSRC’nin açıklamasında özellikle cezalandırılan şirketlere yönelik denetim sürecinin nasıl işleyeceğine dair ayrıntılı yönergeler sunulduğu belirtildi. Jefferies’e göre, düzeltme süreci boyunca yurtdışındaki kurumlar, ana karadaki mevcut yatırımcılara yasa dışı alım işlemleri veya fon girişleri sağlayamayacak. Düzeltme süreci sona erdiğinde ise yurtdışındaki kurumların yerel internet siteleri, işlem yazılımları ve destekleyici sunucuları tamamen kapatmaları ve ana karadaki mevcut yatırımcılara yasa dışı işlem ve ilgili hizmetleri sunmamaları gerekecek.
Bu içerik hazırlanırken faydalanılan kaynaklar: MT Newswires
